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当事者からの主張の要否(主張なき事実による請求の排斥)

重要度 B 民事訴訟法 弁論主義 最判昭41.4.12 最高裁判所 読了 約9分

当事者の主張のない事実による請求の排斥(最判昭41.4.12)は、土地の登記抹消を求める訴訟で、原告がいったん買い戻した土地を別の人へ再び譲ったという、どちらの当事者も主張していない事実をもとに裁判所が請求を退けてよいかが問題になった判例です。最高裁は、請求を退ける決め手になったその譲渡は口頭弁論で誰も主張していない事実であり、それに基づいた原判決は違法で判決に影響するとして、差し戻しました。弁論主義の下での主要事実の扱いと、抗弁・再抗弁の段階の整理を学ぶ判例です。

事案

所有権に基づく抹消登記請求の組み立て

所有権に基づいて登記の抹消を求める訴えでは、原告が自分の所有と相手方名義の登記の存在を主張し、被告は原告がいつ・どういう理由で所有権を失ったかを主張して争う。原告のもと所有に争いがなければ、被告の言う所有権喪失の理由(売買・代物弁済など)は抗弁であり、喪失後に原告がもう一度権利を取得した事実は再抗弁、その後に原告がまた権利を失った事実は再々抗弁となる。どの段階の事実も、判決の基礎になる主要事実であり、弁論主義の下では当事者のどちらかが口頭弁論で述べていなければ裁判所は採り上げられない。

何が起きたか

上告人(原告X)は、本件土地は自分の所有なのに、有効な原因がないままD名義に代物弁済を原因とする所有権移転登記がされ、続いて被上告人B5名義に売買を原因とする移転登記がされたとして、Dの相続人ら(B1〜B4)とB5に抹消登記を求めた。Xは、いったん代物弁済で土地を渡したが、Eから借りた金で買い戻したとも述べていた。被告側は、DがXに65万円を貸し、代物弁済によって土地を取得し、その後DがEに土地を譲り、Eの子B5の名義で登記したと主張した。つまり被告側の言う流れはX→D→Eである。

原審の認定と上告

大阪高裁(昭和37年12月18日判決)は、代物弁済によるDへの移転を認めたうえで、さらに、XがEから85万円を借りてDから土地を買い戻し、その借入金の担保としてEに土地を売渡担保の形で譲り、2か月以内に95万円で買い戻せる約束をしたが期間を過ぎたため、B5名義に登記された、と認定した。そして、Xは取り戻した所有権をこのようにして再び失ったとして請求を退けた。XからEへの譲渡という流れは、どちらの当事者も主張していなかった。Xは、当事者の主張しない事実に基づいて判断した違法があるとして上告した(仮登記の抹消を求める部分については別の上告理由が立てられ、棄却されている)。

要点

  1. 所有権に基づく請求では、所有権の喪失原因は抗弁、再取得は再抗弁、その後の再喪失は再々抗弁として位置づけられる
  2. 当事者の誰も主張していない再度の所有権喪失を認定して請求を棄却するのは、弁論主義に反する
  3. 相手方の主張事実と両立しない事情として認定するにとどまるなら、主張のない事実でも弁論主義違反にならない
  4. 事実自体は弁論に出ており法的構成が違っただけだとする見方からは、法的観点指摘義務や釈明の問題として整理される

判旨

最高裁第三小法廷は、原審がXによる買戻しを認定した以上、Xが今土地の所有権を持たない理由は「上告人よりEへ本件土地を譲渡したという理由によるもの」であって、Dが代物弁済で取得したことによるのではないとした。そのうえで、XからEへの譲渡は「原審口頭弁論において当事者の主張のない事実」であり、原判決は主張のない事実によって請求を退けたことになるとし、この違法は判決に影響することが明らかであるとして、抹消登記請求に関する部分を破棄し大阪高裁に差し戻した。被告の主張した喪失原因は買戻しによっていったん覆っており、請求を退ける決め手になった再度の喪失は、誰も主張していない別の主要事実だったのである。

観点 1

所有権に基づく請求では、所有権の喪失原因は抗弁、再取得は再抗弁、その後の再喪失は再々抗弁として位置づけられる

所有権に基づく請求で原告のもと所有に争いがないとき、被告がする「原告はその後売った・代物弁済した」という主張は、もと所有と両立しつつ原告の現在の所有を否定する事実であり、被告が証明責任を負う抗弁である。原告が権利を失ったことだけで請求は立たなくなるから、その先で被告が取得したかどうかは問わない。これに対し、原告が「いったん失ったが取り戻した」と述べれば再抗弁になり、「取り戻した後に別の者へ譲った」という事実は再々抗弁となる。どの段も、主張されて初めて判決の基礎になる主要事実である。本件にあてはめると、XからDへの代物弁済が抗弁、DからXへの買戻しが再抗弁、XからEへの譲渡が再々抗弁に当たり、本判決は最後の事実を代物弁済とは別の喪失原因と扱った。

よくある誤り

  • 原告が第三者に土地を売って所有権を失ったとの主張は、請求原因の否認にすぎない(×。被告が証明責任を負う抗弁である)
  • 被告が「原告はDに売り、自分はDから買った」と主張した場合、原告からDへの売却が認められても、Dから被告への売却が認められなければ請求を棄却できない(×。原告の喪失だけで棄却できる)
  • 原告の所有権喪失を主張している以上、喪失の経緯がどのようなものであっても一つの抗弁として扱われる(×。買戻しで覆った後の再喪失は別の主要事実である)
  • 二重譲渡で先に登記を備えた被告が優先するという事実は、原告の所有の否認であるから主張がなくても認定できる(×。原告の所有権喪失原因である)

短答での問われ方

予備2018年問38エ(○)は「原告は第三者に土地を売り、所有権を失った」との主張が抗弁かを直接問う。同じ問のウ(×)は、貸金請求に対して金銭の交付は贈与だったと述べる主張で、こちらは請求原因と両立しない否認であり、抗弁との区別が並べて問われている。司法2007年問70の4(×)は、被告が主張したXからDへの売却が認められれば、DからYへの売却が認められなくても請求を棄却できることを問う。喪失原因は原告が権利を失ったことで完結し、その先に誰が取得したかは要件でない点を押さえる。

論文での書き方

答案では、まず請求原因(もと所有と相手方の登記・占有)を確定し、権利の動きを時系列に並べて、抗弁・再抗弁・再々抗弁のどの段に当たるかを特定する。そのうえで、裁判所が心証を得た事実がどの段の主要事実か、その段の主張が弁論に出ているかを検討する。譲渡担保と弁済期の徒過のように複数の事実で一つの権利変動になる場合は、その全体を一つの段として配置する。

この観点で解ける過去問(2肢)

司法試験 2007年 第70問 4応用

Yは,「XがAから甲建物を相続したことは認めるが,Xは,Dに対して同建物を売却し,YはDから同建物を買い受けた。」と主張した。裁判所は,証拠調べの結果,XがDに対して同建物を売却したことは認められるが,DからYへの売却については認められないと判断した場合には,Xの請求を棄却することはできない。

予備試験 2018年 第38問 エ応用

所有権に基づく土地の明渡しを求める訴えの請求原因に対する「原告は,他の第三者に対して当該土地を売り,所有権を失った。」との主張は,抗弁である。

観点 2

当事者の誰も主張していない再度の所有権喪失を認定して請求を棄却するのは、弁論主義に反する

弁論主義の第一の原則により、裁判所は当事者のどちらも口頭弁論で述べていない主要事実を判決の基礎にできない。本件で被告側が主張したのはDからEへの移転であり、XからEへの譲渡ではない。原審は買戻しを認めたので、被告の主張した喪失原因(代物弁済)はもはやXの現在の無権利を支える理由にならず、請求を退けた本当の理由は誰も主張していないXからEへの譲渡であった。これは独立の主要事実であって、証拠からはっきり認められても主張なしに使うことはできず、判決に影響する違法として破棄差戻しとなった。

よくある誤り

  • 証拠調べの結果から明らかに認められる事実であれば、当事者の主張がなくても請求を排斥する理由にできる(×)
  • 被告が原告の所有を否認していれば、裁判所は主張のない所有権喪失原因を認定して請求を棄却できる(×)
  • 主張のない主要事実を認定した違法は、結論が同じになるなら判決に影響しない(×。本判決は判決に影響することが明らかとした)

短答での問われ方

予備2020年問39の3(×)は、被告が原告の所有を否認しているだけの事件で、原告と被告への二重譲渡と被告の登記具備という主張のない喪失原因を判決の基礎にできるとする記述で、本判決から誤りとなる。司法2007年問70の1(○)は、被告が主張したAからYへの売却ではなくAからBへの売却が証拠から認められても、それを理由に請求を棄却できないとする。司法2011年問63・予備2011年問38のイは、買い受けた後にCへ売ったという主張のない喪失原因で請求を棄却した判決で、本判決と同じ型の弁論主義違反である。どれも「証拠から認められる」ことと「主張がある」ことを取り違えさせる作りである。

論文での書き方

規範は「弁論主義の第一テーゼは主要事実に及び、主要事実か否かは、当該事実が主張されたと仮定したときに請求原因・抗弁・再抗弁等のいずれかに直接当たるかで決める」と立てる。あてはめでは、認定された事実が被告の主張した喪失原因とは別個の権利変動であること、それが請求を退ける独立の理由になっていることを示し、主張が無ければ弁論主義違反と結論づける。射程は所有権の喪失に限られず、主張された抗弁とは別の事実を裁判所が拾って請求を退ける場面に広く及ぶ。

論証カードランク B

事後的な所有権喪失原因の主張と弁論主義(最判昭41.4.12)

所有権に基づく請求で、いずれの当事者も主張していない事後的な所有権喪失原因に裁判所が心証を抱いた場合、これを認定して請求を棄却できるかが問題となる。弁論主義の第一テーゼの対象は主要事実であり、ある事実が主要事実か間接事実

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この観点で解ける過去問(3肢)

予備試験 2020年 第39問 3直接

所有権に基づく土地の所有権移転登記手続請求訴訟において,被告が原告の土地の所有を否認している場合には,「原告がAからその土地を買い受けた後に被告がAからその土地を買い受け,これに基づき所有権移転登記がされた。」との事実を当事者が主張していないときであっても,裁判所は,その事実を判決の基礎とすることができる。

司法試験 2007年 第70問 1応用

Yは,「Xが甲建物を所有していることは否認する。元所有者のAは,生前Yに甲建物を売却した。」と主張した。裁判所は,証拠調べの結果,AはYではなく,Bに同建物を売却したと認めた場合でも,Bへの売買がされているのでXは同建物を所有していないとの理由で,Xの請求を棄却することはできない。

司法試験 2011年 第63問 イ応用

裁判所は,証拠調べの結果,XはAから甲土地を買った後にこれをCに売ったとの事実を認定して,Xの請求を棄却する判決をした。

観点 3

相手方の主張事実と両立しない事情として認定するにとどまるなら、主張のない事実でも弁論主義違反にならない

本判決と対で覚えるのが最判昭46.6.29である。被告が弁済の抗弁を出し原告が否認したとき、裁判所が支払は別口の債務に充てられたと認めて抗弁を退けても、弁論主義違反ではない。別口への弁済は抗弁事実と両立せず、主張した側に不利に働くのはもっぱら自分の主張を立証できなかったからで、相手方に証明責任のある独立の事実ではないからである。同じく、被告が「Aから買ったのはXではなくBだ」と争っている場面で、買主はCだったと認めて請求を棄却することも、請求原因の立証がないというにとどまる。分かれ目は、認定事実が相手方に証明責任のある独立の攻撃防御方法か、主張事実の立証を妨げる事情にすぎないかである。

よくある誤り

  • 被告の弁済の主張を原告が否認しているとき、別の債権に対する弁済であったと認定するには当事者の主張が必要である(×)
  • 買主はXではなくCであったという主張のない事実を認定して所有権に基づく請求を棄却するのは弁論主義に反する(×。請求原因の立証がないというにとどまる)
  • 主張のない事実の認定はすべて弁論主義に反する(×。間接事実・積極否認の理由にとどまる事実なら反しない)

短答での問われ方

予備2020年問39の4(○)が別口債権への弁済の認定を問う典型で、同じ問の3(本判決型、×)と並べて出されている。司法2011年問63・予備2011年問38は、被告が「買ったのはXではなくBだ」と争う事件で、アの「買主はCだった」との認定(請求原因の立証がないというだけで違反にならない)と、イの「Xが買った後Cに売った」との認定(主張のない喪失原因で違反になる)を並べ、両者の区別そのものを問う。認定された事実が、主張された事実と両立しないのか、両立したうえで別の効果を生むのかを見る。

論文での書き方

問題文で裁判所が主張のない事実に心証を抱いたら、その事実が相手方の主張事実と両立しない否認の理由(間接事実)か、相手方に証明責任のある独立の抗弁・再抗弁かを振り分けてから結論を出す。最判昭46.6.29と本判決をセットで示すと、規範の使い方が採点者に伝わる。

この観点で解ける過去問(2肢)

予備試験 2020年 第39問 4対比

保証債務履行請求訴訟において,被告が主張した弁済の事実を原告が否認している場合には,当事者が原告の被告に対する別の債権の存在を主張していないときであっても,裁判所は,その別の債権に対して被告による弁済がされたものであるとして,「請求債権に対する弁済はない。」との事実を判決の基礎とすることができる。

司法試験 2011年 第63問 ア対比

裁判所は,証拠調べの結果,Aから甲土地を買ったのはXではなくCであったとの事実を認定して,Xの請求を棄却する判決をした。

観点 4

事実自体は弁論に出ており法的構成が違っただけだとする見方からは、法的観点指摘義務や釈明の問題として整理される

本件では、Eから金を借りて買い戻したことや、期間内に買い戻せなかったことなど、原審が使った個々の事実は当事者の陳述や証拠に現れていたとみる余地がある。そこで、主張された事実の法的な組立てが裁判所と当事者で違ったにすぎず、弁論主義違反ではないという批判がある。この立場でも、裁判所が当事者の想定しない法的構成で判断するなら、事前にその構成を示して主張立証の機会を与えるべきであり(法的観点指摘義務)、その手当てを欠いた判決は不意打ちとして違法になりうる。また、弁論主義違反を肯定する立場からも、心証を得た段階で釈明権を行使し、当事者に主張を促すべきであったかが論点になる。

よくある誤り

  • ある事実が当事者の陳述や証拠の中に現れていれば、喪失原因としての主張がなくても、裁判所はそれを所有権喪失の理由として判決の基礎にできる(×。本判決は主張のない事実による請求の排斥として違法とした)
  • 法的評価は裁判所の専権であるから、当事者の構成と違う構成で判断する際に、当事者に主張立証の機会を与える配慮は不要である(×。不意打ちを避ける手当てが求められる)

短答での問われ方

短答で問われるのは本判決の結論(主張のない喪失原因による棄却は弁論主義違反)であり、この批判を正面から問う肢は過去問に見当たらない。論文向けの観点であるが、短答でも「事実が証拠に出ていれば足りる」という方向の誤りの肢(予備2020年問39の3など)を切るときに、証拠に現れたことと主張があったことは別であるという本判決の立場を確認しておく。

論文での書き方

論文では、判例の結論を規範から導いた後、「事実は弁論に現れており法的構成の違いにすぎない」との反論を示し、それでも当事者への不意打ちを防ぐために釈明(149条)や法的観点の指摘が必要だったと続けると厚みが出る。あてはめでは、当事者が再度の喪失を争う機会を持てたかを具体的に拾う。

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